反洗钱罚单频出!工商银行、申万宏源合计被罚355万元

2020-02-19 09:08     财联社

财联社(记者,万佳丽上海)讯,2月17日,央行官网信息显示,央行宁波市中心支行就反洗钱开出2张罚单,合计罚款355万元。

据悉,此次被罚的分别有中国工商银行宁波市分行、申万宏源证券宁波分公司以及6名相关责任人。

申万宏源、工商银行相继被罚

根据行政处罚信息公示表,中国工商银行宁波分行被罚285万元,4名相关责任人共被罚款12万元;申万宏源证券宁波分公司被罚55万元,2名相关责任人共被罚3万元。这两则行政处罚决定作出时间均为2月11日。

具体来看,申万宏源证券因存在未按照规定履行客户身份识别义务、未按照规定保存交易记录,根据《反洗钱法》规定,被央行宁波支中心罚款55万元,同时央行对2名相关责任人共处罚款3万元。

反洗钱罚单频出!工商银行、申万宏源合计被罚355万元

中国工商银行宁波银行因存在未按照规定履行客户身份识别义务、未按照规定保存客户身份资料和交易记录、未按照规定报送大额交易报告和可疑报告三项违法违规行为,根据《反洗钱法》,央行宁波市支中心对其处以罚款285万元,对4名相关责任人共罚款12万元。

反洗钱罚单频出!工商银行、申万宏源合计被罚355万元

《反洗钱法》规定,金融机构有未按照规定履行客户身份识别义务的、未按照规定保存客户身份资料和交易记录的、未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告的、与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户的等行为,致使洗钱后果发生的,处50万元以上500万元以下罚款,并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员处5万元以上50万元以下罚款。

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