辖区开展投行业务券商注意了!深圳启用上市辅导新系统,申报材料系统接收

2020-02-16 14:08     财联社

财联社(深圳,记者覃泽俊)讯,2月14日,深圳证监局发出启用上市辅导新系统的通知,通知表示,已于2020年1月启用该系统,请辖区内开展业务的证券公司尽快熟悉系统功能。

受到疫情影响,证监会、中注协、证券业协会均发出业务延期通知,延长了资本市场相关业务的披露和受理时限。

值得一提的是,证监会在去年11月份的发文中表示,所有开展投行业务的券商均需在2020年12月底前完成投行无纸化系统上线,记者多方了解得知,目前中信建投、华泰联合、平安证券和国海证券已经上线了该系统开展工作。

深圳启用上市辅导新系统

2月14日,深圳证监局发出《关于启用拟上市公司辅导监管信息系统的通知》。通知称,为提高监管服务效率,降低企业成本,加强拟上市公司辅导监管流程的电子化管理,深圳证监局已于2020年1月起启用"拟上市公司辅导监管信息系统"(www.preipo.org.cn)。今后,深圳证监局将通过该系统接收辅导备案申请、中期辅导报告、辅导验收申请等申报材料,并发布相关工作通知,并请在深圳辖区开展相关业务的证券公司尽快熟悉该系统功能。

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深圳证监局表示,系统启用后,新申请辅导备案的企业,辅导过程中的所有资料均需通过"拟上市公司辅导监管信息系统"进行报送,申报材料纸质版请自行存档备查。系统启用前已在深圳证监局辅导备案的拟上市企业,后续辅导进展资料及验收申请资料报送仍按照原有流程,需扫描发送至深圳局上市公司辅导专用邮箱。

监管放宽业务办理时间

2月1日证监会联合中国人民银行、财政部、银保监会、外汇局等五部委发文,《进一步强化金融支持防控新型冠状病毒感染肺炎疫情的通知》中表示,适当放宽资本市场相关业务办理时限。

通知称,适当延长上市公司并购重组行政许可财务资料有效期和重组预案披露后发布召开股东大会通知的时限。如因受疫情影响确实不能按期更新财务资料或发出股东大会通知的,公司可在充分披露疫情对本次重组的具体影响后,申请财务资料有效期延长或股东大会通知时间延期1个月,最多可申请延期3次。疫情期间,对股票发行人的反馈意见回复时限、告知函回复时限、财务报告到期终止时限,以及已核发的再融资批文有效期,自本通知发布之日起暂缓计算。已取得债券发行许可,因疫情影响未能在许可有效期内完成发行的,可向证监会申请延期发行。

2月13日,中国注册会计师协会(以下简称:中注协)向会计师事务所发出通知,要求沿革遵守疫情防控要求的同时,妥善安排疫情严重地区的审计工作,同时周密做好2019年年报审计计划的调整。

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中注协主要提出了三点要求,一是要严格遵守疫情防控各项要求。二是要妥善安排疫情严重地区的审计工作。三是要周密做好2019年年报审计计划的调整工作。

同日,证券业协会也发出《关于疫情防控期间证券市场信用评级机构业务开展有关事宜的通知》。

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《通知》称,一是疫情期间,评级机构在合规情况下,可以采取视频、电话等在线方式开展相关工作,做好访谈内容记录和保存访谈过程记录,相关材料可以后补。二是对于用于疫情防控以及受影响严重的公司,评级费用减免;三是同级别人员可以代签字,当事人可以事后补签。四是做好发行人的风险精测工作。五是延后披露定期报告的公司,评级机构应当在披露后2个月内完成评级。

投行无纸化正在进行

证监会2019年11月上旬向各证监局下发了《关于加强投行业务工作底稿管理相关工作的函(通知)》,鼓励条件具备的券商在2019年12月底前上线系统,要求所有开展投行业务的券商应在2020年12月底前上线系统。

自2021年1月1日起,各证券公司承揽的投行类项目应使用底稿电子化管理系统进行底稿管理,不具有底稿电子化管理系统的不得承揽投行类项目。对落实效果好的证券公司,将在券商分类评价中给予加分。

记者多方了解发现,券商IT部门已经投入了大量的人力物力进行投行数字化产品的开发,其中不少券商已经实现功能上线。

华泰联合证券的底稿系统已在进行第三期的开发,并一直处在持续更新过程之中,已提前满足了文件要求。中信建投证券则在2018年6月开始建设底稿电子化系统,于2019年1月上线,并在重组类项目和科创板首发项目中试行。此外,国海证券也是从2017年开始筹划建设底稿系统,2018年就开始测试使用。

平安证券表示,投行已打造出覆盖股、债、ABS业务的承做、审核等业务流程的智能化作业平台,提升投行员工的工作效率以及客户服务水平。公司称,打造完成的投行业务智能承做系统,支持IPO、再融资、并购重组等业务申报材料的线上化、智能化撰写制作,有效提升了材料的制作效率,实现业务承做模式的变革。打造的项目材料智能复核系统,对申报材料数据进行智能识别和复核检查,提高了项目材料复核效率,进一步提高了质控内核的质量和效率。

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