证监会官员焦晓宁正式出任华泰证券首席财务官,合规总监焦凯来自上交所,高管团队悉数落

2020-01-23 19:03     财联社

财联社(记者,万佳丽 上海)讯,今日,华泰证券公告,聘任焦晓宁为公司首席财务官,焦晓宁女士将在申请并取得证券公司经理层高级管理人员任职资格后,正式出任公司首席财务官。

此次,首席财务官焦晓宁与管理层其他高管一样,也是以市场化的职业经理人身份参与公司运营。至此,华泰证券新一届管理层基本全部到位。

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焦晓宁任首席财务官,焦凯任合规总监

焦晓宁为1970年生人,今年49岁。毕业于美国乔治华盛顿大学会计学专业,财政部财政学研究所经济学硕士,具有美国及中国两地注册会计师资格。她曾就职于美国德勒会计公司、美国杰弗逊威尔国际咨询公司。从过往经历来看,焦晓宁不仅是财务专业出身,有着跨越中美两国的教育和工作经历,更兼具市场化机构、会计监管和制度制定的工作经验。

华泰证券公告显示,焦晓宁曾任工商银行北京分行干部,财政部会计司综合处干部、副主任科员、主任科员;2003年11月至2009年11月任财政部会计司准则二处副处长、制度二处调研员;2009年11月至2014年1月任中国证监会会计部制度处干部、调研员、处长、正处级领导干部;2014年1月至2020年1月任中国证监会会计部副巡视员、副主任。

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据悉,焦晓宁此前主要负责资本市场财务信息披露规则制度及执行监管工作,在财政部会计司工作期间曾主持起草《小企业会计制度》、《企业会计准则第18号--所得税》、《企业会计准则第20号--企业合并》等多部会计法规,参与编写《企业会计准则讲解2008》、《企业会计准则讲解2010》等权威著作。

2016年7月,时任证监会会计部副巡视员的焦晓宁经财政部公开选聘,入选第一届企业会计准则咨询委员会咨询委员,成为三名副主任委员之一,主要负责研究起草中国企业会计准则、跟踪并参与国际会计问题研究,参与会计对外交流与合作。此外,焦晓宁还连续被证监会聘任为第五届、第六届并购重组委委员。

此外,华泰证券合规总监职务由焦凯担任。

简历显示,焦凯1975年2月出生,博士。曾任上海证券交易所交易运行部经理、总监助理,交易管理部总监助理、副总监,办公室副主任、总经理秘书,理事会办公室主任兼办公室副主任;2013年1月至2014年3月任上海证券交易所理事会办公室主任兼办公室副主任、党办主任、监事会办公室主任;2014年3月至2017年2月任上海证券交易所北京中心主任;2017年2月至2019年12月任上海证券交易所会员部总经理。

高管班子悉数到位

2019年3月,华泰证券根据深化"混改"总体方案,开展职业经理人制度试点,宣布公开选聘职业经理人,建立以市场为导向的选人用人和激励约束机制,推进任期制和契约化管理,完善经营管理者薪酬制度,严格任期管理和绩效考核,建立退出机制;取消总裁、副总裁岗位,设立执行委员会。

10月29日,华泰证券公告,聘任周易为公司首席执行官及执行委员会主任。

12月11日,江苏证监局正式核准张伟证券公司董事长任职资格,并要求华泰证券按照《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》(证监会令第88号)和公司章程的有关规定,办理张伟的任职手续。

12月16日,华泰证券公告,张伟为华泰证券第五届董事会董事长,任期自此次董事会审议通过之日起三年。周易担任公司首席执行官及执行委员会主任,任期自此次董事会审议通过之日起三年。根据周易的提名,同意聘任韩臻聪、李世谦、孙含林、姜健、张辉、陈天翔为公司执行委员会委员。

根据公告,韩臻聪、李世谦、孙含林、姜健、张辉(华泰证券董事会秘书)、陈天翔被聘任为公司执行委员会委员;韩臻聪先生为公司首席信息官;拟提名的首席财务官候选人正在办理入职手续过程中,在此期间,由周易代为履行首席财务官职责;同意聘任焦凯为公司合规总监、总法律顾问,在焦凯正式出任公司合规总监之前,由周易代为履行职责;同意聘任王翀为公司首席风险官。

值得注意,此前华泰证券仅首席财务官未正式"官宣",随着此次公司首席财务官人选的正式公布,华泰证券高管班子基本全数落定,均为市场化选聘。

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