财联社9月6日讯（记者杨卉）亏了夫人又折兵，这位证券公司自营负责人违规炒股，不仅亏损，还遭罚款。
9月6日，证监会发布一份行政处罚决定书，时任民生证券投资交易部投资经理、方正资管投资部投资经理兼权益研究负责人孔典熠，在2019年4月8日至2020年3月19日、2020年3月30日至2020年5月20日期间，因控制使用亲友账户进行股票交易，不仅亏损1.3万，还被罚20万。
过往经验来看，证券从业者违规炒股行为多出现在经纪业务一线员工，而包括自营、资管、IT等部门的从业人员炒股则更具有隐蔽性，还体现出违规交易时间更长、交易金额更大的特点，例如在海通资管前任权益投资部刘某的处罚案例中，违规交易时间长达7年，累计交易金额达146.82亿。但监管不断加大对违规行为的查处力度，技术手段也在不断升级，券商从业人员还需要严格自律，确保合规。
近段时间的处罚案例来看，资管负责人、人力资源总经理、分公司机构部总经理、信息技术部员工，到一线的营业部负责人、投资顾问、财富经理、客户经理、经纪人，皆因违规炒股案例曝出。
自营与资管负责人炒股亏损1.2万，被罚20万
根据证监会9月6日公布的处罚决定书，孔典熠在2017年3月29日至2017年7月5日先在华融资管任投资经理；于2018年1月23日至2020年3月20日，在民生证券投资交易事业部任投资经理；后2020年3月30日至2020年5月20日，在方正资管证券投资部任投资经理兼权益研究负责人。
