在财经评论员郭施亮看来，券商在担任独立财务顾问时未勤勉尽责，或会影响公司品牌形象，同时也可能会对当前的保荐项目产生影响，使部分IPO保荐业务的上市按下"暂停键"。
对于此次被罚事件会否影响招商证券开展新业务，资深产业经济研究人士王剑辉在接受北京商报记者采访时表示，若机构在尽职尽责方面受到处罚，则会影响开展新业务。尽管相关影响并非官方处罚结果，但会影响客户信任度，且可能影响在审项目的进度。从客户角度而言，可能会暂时避免选择该机构操作相关业务，若该机构经整改后未出现新问题，或会逐步恢复原有的市场份额。
罚单接到手软
值得注意的是，招商证券年内还曾因系统宕机、自营业务屡遭投诉等问题频收监管罚单。
8月9日，深圳证监局发文称，招商证券在从事投资银行类业务过程中，在保荐业务、债券承销业务以及资产证券化业务三方面存在多项违规问题，并决定针对上述违规行为对招商证券出具警示函。
对此，招商证券在半年报中表示，公司已采取整改措施，进一步完善保荐、债券承销及资产证券化业务展业架构，细化尽职调查要求与优化存续期管理工作要求，持续开展投资银行业务执业质量精细化管理，加强各类业务执业质量评价管理考核力度与从业人员培训宣导。
除此之外，3月14日、5月16日，招商证券旗下交易系统两度发生宕机事故，并在4月1日遭深圳证监局责令改正，在6月28日遭证监会出具警示函。
对于上述两次宕机事件造成的社会影响，招商证券在半年报中回应，公司高度重视上述两次网络安全事件，并已在6月30日前完成相关整改工作，后续将持续完善信息系统安全建设的长效机制，保障信息系统安全稳定运行。就招商证券上述两次宕机事件，王剑辉认为，若技术问题通过整改能够完成，则对公司开展当期和未来的业务影响不会很大。
