2020年，西藏暖流资管因未及时更新中基协从业人员管理平台投资总监信息，被西藏证监局决出具警示函，并记入诚信档案。
此前一年，有3家私募基金因基金产品风险评级问题，2家私募基金因未完成自查工作而收到西藏证监局的罚单。
具体看，西藏华闻资管、拉萨鸿臻轩杰创投、西藏山南硅谷天堂昌吉因未对旗下基金产品或部分基金产品进行风险评级，均被西藏证监局采行政监管措施，并计入诚信档案。
西藏谷雨当时、西藏博恩资管则因未定期开展投资者适当性自查并形成自查报告，而领了罚单，并计入诚信档案。
这一年，西藏源乘投资因旗下2名员工未取得基金从业资格，从事证券投资业务的违法行为被西藏证监局责令改正；西藏国安睿博旗下基金产品存在未通过采取问卷调查的方式，对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估的违规行为，被证监局出具了警示函。
细查这19张监管罚单发现，西藏华闻资管、拉萨鸿新资管、拉萨鸿臻轩杰创投的相关罚单已在2019年12月披露。
除了2019年吃到罚单外，西藏谷雨当时今年7月18日也被西藏证监局采取出具警示函的行政监管措施。据罚单信息，西藏谷雨当时的实控人、法人、出资信息等发生重大变更，却未及时向中国证券投资基金业协会更新管理人信息及报告有关重大事项。
