基金销售牌照难求,却有券商主动申请注销基金销售牌照,所为何因?

2022-05-27 11:06     财联社

财联社5月27日讯(记者高艳云)在牌照获得近12年之后,恒泰证券全资子公司恒泰长财证券,最终选择主动申请注销基金销售牌照并获得监管层核准,专注投行业务或是应有之义。

5月26日,证监会官网显示,恒泰长财证券减少证券投资基金销售业务的申请获得吉林证监局核准,公司应当自批复下发之日起6个月内完成工商变更登记工作;公司应当自换领营业执照之日起15个工作日内,向证监会申请换发经营证券业务许可证。

基金销售牌照难求,却有券商主动申请注销基金销售牌照,所为何因?

当前,证券行业基金销售市场如火如荼,恒泰长财证券为何要主动"销号"?

从公司发展定位与业务专注方向或可得知一二。恒泰长财证券是恒泰证券打造的专注于提供投资银行服务的专业投行子公司,2020年恒泰长财证券投资银行业务净收入2.89亿元,公司当年营收约3.05亿元,占比高达94.75%。恒泰证券在2020年年报中展望2021年时提到,恒泰长财证券将持续深化投行改革,股权融资业务将紧跟上交所科创板发展及深交所创业板、新三板改革等市场机遇,加快业务转型发展,更好服务实体经济。

此外,恒泰长财证券有关人士向财联社记者透露,公司此前一直未真正开展基金销售的业务,所以很早便申请撤销相关牌照。

主动申请注销基金销售牌照

批复文件显示,吉林证监局要求公司应当根据批复修改公司章程,并报备所修改条款;公司应当认真落实公开募集证券投资基金销售业务了结计划,确保客户合法权益不受损害,妥善安置员工,维护社会稳定;公司应当自批复下发之日起6个月内完成工商变更登记工作;公司应当自换领营业执照之日起15个工作日内,向证监会申请换发经营证券业务许可证。

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