又一波私募监管风暴:今年已有73家私募列入监管名单

2022-02-22 18:09     财联社

财联社(深圳,记者周晓雅)讯,一口气8张罚单,北京证监局最新披露的监管措施直指私募行业。违规内容涉及侵占、挪用基金财产、将他人财产混同于基金财产从事投资等多方面。

上述现象并非个例,就在上个月26日,北京证监局也曾在一日发出4张罚单,其中,有2家私募被采取责令整改的行政监管措施。

拉长周期来看,今年以来,私募行业监管仍保持强化的趋势。星矿数据显示,截至上周五,今年以来有73家资管公司收到来自地方证监局、税务局、深交所、上交所、银保监会、中基协的罚单或提示,数量仅次于农村商业银行。

剔除掉未按规定上报、未充分履行信披义务等信息报送异常的提示,年内仍有36张来自资管公司的罚单,主要来自湖南、北京、浙江、广东等地。

基金财产、基金备案成处罚关键词

从北京证监局最新披露的8张罚单内容来看,7家私募被采取责令改正的监管措施,1家私募则被出具警示函。

又一波私募监管风暴:今年已有73家私募列入监管名单

具体来看,上述私募的违规事项多与私募基金财产运作相关。在北京典石投资、北京远捷投资顾问、北京玖悦投资、中投昆泰(北京)资产3家私募的罚单中均提及,上述公司作为私募基金管理人管理、运用私募基金财产,未恪尽职守,未履行诚实信用、谨慎勤勉的义务。

而国文新石投资更是因为将他人财产混同于基金财产从事投资活动,被要求责令改正;中溪资本和圣商资本等2家私募则存在侵占、挪用基金财产的情况,其中,中溪资本还将将固有财产混同于基金财产从事投资活动。

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