大肆揽客的外盘期货公司，暴露出较大的经营风险！
12月30日消息，香港证监会谴责远大国际期货，并处以800万港元的罚款，原因是该公司在2017年10月至2018年10月期间没有遵守打击洗钱及恐怖分子资金筹集规定和其他监管规定。同时，香港证监会还吊销远大的负责人员梁本有的牌照，为期八个月。
据券商中国记者了解，近年来不少外盘期货公司为了快速展业，招揽了一大批投资者，但缺乏对客户的尽职调查和可疑交易报告等监控，背后的风险不容小觑。
远大国际期货被罚800万港元
根据香港证监会调查发现，远大国际期货没有对103名客户的客户自设系统进行任何尽职审查，导致未能妥善评估并管理客户使用该系统相关的洗钱及恐怖分子资金筹集风险和其他风险。
据悉，客户自设系统是由客户开发或指定的交易软件，以便他们能够透过互联网、流动电话及其他电子途径进行电子交易。
香港证监会还识别到，有存入四名客户的帐户资金与他们所声明的财政状况并不相称。尽管远大声称知悉这个异常情况，但却未能证明曾就有关存款进行适当查询，并妥善处理所涉及的洗钱及恐怖分子资金筹集风险。
此外，证监会还发现，远大没有设立有效的持续监察系统以侦测客户帐户内的可疑交易模式，导致其未能侦测出在九个客户帐户内进行的自我配对交易。
由于远大的系统及监控措施不力，且没有遵守《打击洗钱及恐怖分子资金筹集条例》、《打击洗钱及恐怖分子资金筹集指引》和《操守准则》，属于严重缺乏行为。最终，香港证监会谴责远大国际期货，并处以罚款800万港元。
香港证监会认为，远大的缺失乃归因于梁本有没有履行其作为负责人员及远大高管的职责，所以吊销远大的负责人员梁本有的牌照，为期八个月，由2021年12月28日起至2022年8月27日止。
