9月8日，海通证券发布公告称收到来自中国证监会的《立案告知书》和《调查通知书》。
公告显示，因海通证券在开展西南药业股份有限公司（现奥瑞德光电股份有限公司）（以下分别简称“西南药业”“奥瑞德”）财务顾问业务的持续督导工作期间未勤勉尽责，涉嫌违法违规，根据《证券法》等法律法规，中国证监会决定对海通证券进行立案并调查相关情况。
海通证券表示，将全面配合中国证监会的相关工作，同时严格按照监管要求履行信息披露义务，目前公司的经营情况正常。
如何理解海通证券因财务顾问业务被立案调查？有资深投行人士告诉贝壳财经记者，海通证券被立案调查可能是对“标的”业绩实现情况出具的意见有问题，如，奥瑞德借壳后财务造假问题。
公开信息显示，2015年4月奥瑞德借“壳”西南药业上市，海通证券受西南药业委托，担任本次重大资产置换及发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易事项的独立财务顾问。
值得注意的是，奥瑞德在借壳后不久又在2017年谋求高达百亿的重大资产重组计划，随后该计划被终止，奥瑞德业绩也迅速变脸。
