财联社（北京，记者高云）讯，监管层反洗钱从未放松，4家机构、7位相关责任人近日遭罚，其中包括一家头部券商。
7月19日，央行营业管理部（北京）发布行政处罚信息公示，其中涉及当事人总计11个，行政处罚合计罚没1131.14万元。
4家遭罚机构分别为友利银行（中国）、中金公司、易宝支付、北京畅捷通支付。友利银行（中国）被给予警告，并处罚款198.5万元；中金公司遭罚185.8万元，易宝支付遭罚291.1万元，北京畅捷通支付被给予警告，没收违法所得6.50万元，并处罚款383万元，罚没合计389.50万元。
中金公司涉及的违法行为类型为未按照规定履行客户身份识别义务，以及未按照规定报送大额交易或可疑交易报告。
中金公司时任相关业务负责人遭到处罚，包括时任反洗钱小组执行组长、法律合规部负责人陈刚，时任财富管理部董事总经理李征，时任股票业务部董事总经理王缅，时任信息技术部执行总经理张旻，分别被处以罚款8.63万元、8.37万元、8.37万元、8.63万元。
由此，中金公司及4位相关负责人总计被罚219.8万元。
监管层重拳打击券商反洗钱违规行为
由中金公司遭罚内容可以发现，相关违法行为涉及反洗钱内容。近年来，券业因反洗钱违法违规遭罚并不鲜见。
