借用他人账户交易近百亿,嘉创基金大量交易可转债

2021-07-16 10:21     财联社

原标题:借用他人账户交易近百亿,这家深圳私募两年时间大量交易可转债、ETF,看监管如何开罚单

财联社(深圳,记者周晓雅)讯,近年来,可转债作为新起的投资品种一度受到市场广泛关注,甚至被称为投资界的"网红"。与此同时,ETF、LOF产品也因低成本、低门槛等特点愈发受到市场青睐。不过,上述品种的投资热潮的背后,暗藏违法交易的行迹。

私募借用他人账户交易可转债

7月15日,广东证监局发布对嘉创基金的行政处罚决定书。广东证监局表示,对嘉创基金非法借用他人账户交易证券行为进行了立案调查、审理,责令嘉创基金改正,给予警告,并处以30万元罚款。

借用他人账户交易近百亿,嘉创基金大量交易可转债

行政处罚决定书显示,经查明,嘉创基金存在以下违法事实:2019年1月1日至2020年12月16日,嘉创基金先后借用钟某权、杨某、张某莲、石某英、谢某言、胡某、吴某英、马某如等8名自然人名下的12个证券账户,由嘉创基金集中管理前述证券账户和对应存管银行账户。

有别于此前常见的炒股违法行为案例,嘉创基金的违法行为意在时下火爆的可转债、ETF等产品。

期间,嘉创基金招聘交易员进行统一集中培训,统一划转交易资金,并将前述账户调配给具体交易员,由其在公司办公地点集中从事场内交易。其中,交易员将上述账户主要用于交易可转换债券,并少量用于交易ETF和LOF基金,买卖成交金额累计96.86亿元。

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