首批"白名单"29家券商上榜 有重量级券商未能入选

2021-05-29 09:10     财联社

财联社(上海,记者刘超凤)讯,5月28日,证监会公布首批证券公司"白名单",首批"白名单"包括29家证券公司。"白名单"持续动态调整,逐月公布,将符合条件的公司及时纳入,不符合条件的公司及时调出。

首批

证监会对纳入白名单的证券公司取消部分监管意见书要求,同时对确有必要保留的监管意见书,简化工作流程,从事前把关转为事中事后从严监督检查,创新试点业务的公司须从白名单中产生。

证监会同时强调,为切实增加"白名单"公司的获得感,证监会将在总结评估监管意见书实行"白名单"管理的基础上,逐步将更多的监管事项纳入"白名单"管理,将有限的监管资源集中到重点领域,进一步提升监管有效性,切实推动行业高质量发展。

此次未能入选的少数几家头部及"准头部"券商,各有特殊原因,一般来说,涉及处罚或有立案项目的,都未能进入白名单。

证监会公布首批29家券商白名单,大中小券商均有入围者

为贯彻落实国务院深化"放管服"改革工作要求,压实证券公司内控合规主体责任,集中使用有限的监管资源,提高机构监管有效性,推动行业高质量发展,证监会公布首批29家证券公司"白名单"。

首批

这29家券商分别为:安信证券、高华证券、东北证券、东吴证券、东兴证券、高盛高华证券、光大证券、国金证券、国泰君安、国信证券、华宝证券、华泰证券、华西证券、华鑫证券、南京证券、平安证券、瑞银证券、申万宏源证券、西部证券、西南证券、招商证券、浙商证券、中金公司、银河证券、中航证券、中泰证券、中信建投、中信证券、中原证券。

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