保荐科创板IPO暴露信披瑕疵 3家券商6名保代领罚单

2021-01-01 21:57     时代周报

时代周报记者 黄坤

适逢岁末,本应欢喜迎新,3家头部券商却遭监管点名批评。

12月30日,证监会公布了对3家券商及相关责任人的行政监管措施,涉及中信证券(600030.SH)、海通证券(600837.SH)、五矿证券及6名保代,其中4名保代因在科创板上市保荐过程中出现信息披露相关问题被出具警示函。

海通证券和五矿证券及相关的责任保代,均因在首次提交的保荐工作报告等材料中未披露发行人实际控制人或重要子公司涉嫌行贿事项而领罚单。

12月31日,高禾投资管理合伙人刘盛宇告诉时代周报记者,此前监管在《首发业务若干问题解答》中就已明确强调过压实中介机构责任,新增中介机构对发行人银行流水核查。

"核查范围不仅覆盖发行人银行账户,还包括控股股东等重大利益关联方的银行账户。"刘盛宇表示,这个覆盖面很广,虽然不能完全杜绝财务造假行为,但确实可以大大提高财务造假的难度。

一边丰收一边被罚

从年内IPO项目数量看,中信证券和海通证券名列前茅。

据同花顺iFinD数据显示,截至12月30日,中信证券收获32个IPO项目,承销IPO项目募集资金为436.7亿元,保荐费收入23.29亿元;海通证券收获23个IPO项目,承销IPO项目募集资金为747亿元,保荐费收入21.11亿元。

两家券商投行业务"大丰收",却在岁末"吃"罚单。

证监会对中信证券及保代孙炎林、王栋采取出具警示函监管措施。

证监会认为,中信证券及保代孙炎林、王栋在保荐亚龙辉科创板首次公开发行股票申请过程中,提交的申报材料存在财务数据前后不一致,披露口径出现明显差异;信息披露内容前后矛盾;未履行豁免披露程序,擅自简化披露内容等方面问题。

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