近6成深圳私募尚未完成自查自纠,或成重点处置对象

2020-11-26 10:03     财联社

财联社(深圳,记者沈述红)讯,深圳的私募基金监管一向走在全国前列。11月24日,深圳证监局再次通报了辖区内私募基金的监管情况。

此次通报涉及4000余家私募机构自查自纠进展。通报显示,截至2020年11月15日,已有1823家私募机构在深圳私募基金信息服务平台完整填报了自查自纠情况,占辖区私募机构的40.6%。另有200家机构已填写自查自纠底稿但未上传自查报告等附件材料。

在上述1823家已完成填报的私募机构中,有1023家未发现问题的绿色机构,798家发现违规线索尚需核实整改或自查材料不全无法判断的黄色机构,以及2家发现违法线索或至今无法失联、未报告自查自纠情况的的红色机构。

值得注意的是,目前,尚有2600多家私募机构未在深圳私募基金信息服务平台完整填报自查自纠情况。对此,深圳证监局要求上述机构尽快按要求完成自查自纠填报工作。"对于截至2020年底仍无法联系、未报告自查自纠情况的,我局将纳入红色机构在12月底的自查自纠审核情况中予以通报,列为监管及处置重点对象,并函请行业协会采取暂停产品备案、列入异常经营机构、注销管理人登记等措施。"监管通报中提到。

在私募自查自纠同时,深圳证监局对私募的主动核查和整治也丝毫没有松懈。财联社不完全统计,仅2020年以来,该局通报的违规私募管理人就多达上百条。6月10日,深圳证监局曾"一口气"发布131家重大违规私募基金管理人名单。进入11月份,监管通报违规私募的节奏也没有减弱。近期,已有多家私募机构相关负责人被深圳证监局约谈。

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