55亿元!证监会开出史上最大“罚单”

2018-03-14 14:50     新京报即时新闻(北京)

(原标题:张家港行等三次新股炒作案被罚没55亿元,为证监会史上最大罚单 |新京报财讯)

新京报快讯(记者王全浩)3月14日,证监会稽查执法发布会上,证监会稽查总队披露厦门北八道集团炒作张家港行、和顺股份、江阴银行三支次新股,筹集资金数十亿元,证监会依据相关法律法规,开出55亿元罚单,为证监会史上最大罚单。

证监会披露北八道集团利用300多个股票账户,100多台电脑,10多位操盘手同时交易,大量使用配资,在调查过程中,北八道集团高管及相关人员拒不配合调查,财会人员为销毁证据抓伤证监会稽查人员。

证监会通报北八道操纵市场案 开出55亿元最大罚单

证监会14日上午组织召开稽查执法专场新闻通气会,通报了三起近期查处的资本市场违法违规案件,包括一起信息披露违法违规案,两起操纵市场案。

其中,厦门北八道集团因涉嫌多账户、运用杠杆资金巨额操纵多只次新股股票,将被证监会开出的史上最大罚单。

证监会稽查执法人员介绍,经查明,厦门北八道集团涉嫌操纵的次新股包括张家港行、江阴银行、和胜股份等,操纵期间累计获利9.45亿元。该案目前已经过调查审理和行政处罚事先告知程序,证监会将对北八道集团作出没一罚五的顶格处罚,罚没款总计约55亿元。这将成为证监会行政处罚历史上开出的最高额的罚单。

张家港行蒸发370亿 价值投机名义的炒作盛宴离席

截至3月13日收盘,江苏张家港农村商业银行股份有限公司(简称张家港行)股价报10.02元,较去年4月创下的最高价30.51元时,该行市值蒸发370.46亿。张家港行市盈率为24.24,市净率为2.22,均居26家A股上市银行之首。

今年1月,张家港行股价遭遇“过山车”,1月17日、18日、19日连续3个交易日涨停,收盘价格分别为12.14元、13.35元、14.69元。然而,1月24日、25日,张家港行连续两日跌停,分别报收13.29元、11.96元。

媒体:证监会最大罚单对象北八道实控人为林庆丰

证监会稽查总队披露厦门北八道集团炒作次新股,开出55亿元罚单。接近证监会的人士透露,一般操纵股价罚没对象是个人,但此次处罚对象是集团,说明目前操纵二级市场股价的团伙和公司化运作日益明显,实际控制人往往依托实业公司的人员和资金流组建团队,操纵股价,手法较为隐蔽。

知情人士透露,北八道集团的实控人为林庆丰。交易所目前的大数据筛查技术十分先进,一旦发现多个可疑账户同时大单买入同一只个股,稽查人员会根据股价表现去当地核查。“发现一个办公室十几个人,一百多台电脑,明显不符合常理。这样的公司会进入重点稽查的视野内。”

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